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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

11。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送的文件。

1。全部業務人員的"證券業從業人員資格證書"

2。一半業務人員的"證券業從業人員資格證書"

3。主要業務人員的"證券業從業人員資格證書"

4。一半主要業務人員的"證券業從業人員資格證書"

12。（）以上的董事發生變動應作臨時報告并公告。

1。1／4

2。3／4

3。1／3

4。2／3

13。在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。

1。大量的

2。偶爾的

3。多變的

4。固定的

14。證券營業部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總人數的（）。

1。1 5%

2。3 8%

3。5 10%

4。2 10%

15。證券營業部對員工的要求主要包括（）。

1。道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求

2。道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養

3。知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明

4。職業道德、社會公德、社會責任心

16。設某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.

1。100.583

2。120.012

3。113.651

4。124.862

17。股東大會因故延期，應在原股東大會召開前至少（）發布延期通知。

1。4個工作日

2。3個工作日

3。5個工作日

4。6個工作日

18。上市公司擬與其關聯人達成的關聯交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經審計凈資產值的 （），上市公司董事會須在決議后3個工作日內向社會公告。

1。3％

2。2％

3。5％

4。4％

19。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。

1。由具有從業資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明

2。由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資本或證券營運資金驗資證明

3。由具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表

4。正式開業未超過1年的證券經營機構，應報送從開業時起到報送時止的經營證券業務情況說明

20。證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。

1。可以使用

2。可以借用

3。可以租用

4。也不能使用

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（責任編輯：中大編輯）

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