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證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》測試題

31、證券發(fā)行市場主要由______組成（ ）

A、立法機(jī)關(guān)

B、證監(jiān)會

C、發(fā)行人

D、投資者

E、中介機(jī)構(gòu)

32、對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______（ ）

A、代理委托人從事證券投資

B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C、不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為

E、對用戶保證本金不損失

33、債券資本損益主要由債券的______的比較關(guān)系決定（ ）

A、出售價格

B、買入價格

C、現(xiàn)價

D、到期償還額

E、期貨價格

34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶______證券交易活動（ ）

A、委托

B、融資

C、融券

D、代理

E、集中

35、我國發(fā)展證券市場的指導(dǎo)方針是______（ ）

A、穩(wěn)定

B、法制

C、監(jiān)管

D、自律

E、規(guī)范

36、上市公司信息披露的定期報告包括______（ ）

A、年度報告

B、中期報告

C、季度報告

D、月度報告

E、臨時報告

37、評價信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括______（ ）

A、及時

B、有效

C、充分

D、定時

E、定量

38、就世界而言，對證券商資格的認(rèn)定有______（ ）

A、特許制

B、登記制

C、批準(zhǔn)制

D、集中制

E、完備制

39、證券市場是一個高風(fēng)險的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_____（ ）

A、國家利益

B、公司利益

C、團(tuán)體利益

D、投資者個人利益

E、地方利益

40、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的（ ）

A、愛黨愛國

B、正直誠信

C、勤免盡責(zé)

D、廉潔保密

E、自律守法

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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