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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

二、股票的分類

（一）按股東享有的權利不同 ：普通股票和優先股票。

普通股票：最常見的股票，持有者享有股東最基本的權利義務，其權利大小隨公司盈利水平的高低變化，股東在公司盈利和剩余財產的分配順序上列在債權人和優先股票股東之后，相應地風險也高。

優先股票：與普通股票相比，股東在權利義務中附加某些特別的條件：股息固定，股東權利受到一定限制，在公司盈利和剩余財產的分配上優先于普通股東

例題：多項選擇題

按照《公司法》的規定，普通股股東享有（ABC）法定的股東權益。

A 資產受益 B 重大決策權 C 選擇管理者 D 制定公司的具體規章

例題：多項選擇題

優先股票不同于普通股票，它有(ABCD)的特征。

A 股息率固定 B 股息分派優先 C 剩余資產分配優先 D 一般無表決權

例題：判斷題 普通股票在權利義務上不附加任何條件。  ( T )

按是否記載股東姓名

（二）按是否記載股東姓名（股票記載方式上的差別）：記名股票和不記名股票

記名股票：在股票票面和公司股東名冊上記名。

名稱規定：自然人姓名，以及由國家授權投資的機構和法人名稱；更換姓名或名稱，應進行變更手續 我國的規定：發起人、授權投資機構以及法人都為記名股票；而社會公眾持有的股票，可以記名，也可以不記名

記名股票出需要股東名冊之外，還需要登載以下事項：股東姓名、名稱以及住所；所持有的股份數、股票編號；取得股票的日期

記名股票的特點

1、股東權利歸屬于記名股東以及代理人

2、認購股票的款項不一定一次繳足。記名股東與股份公司之間形成了特定關系。

3、轉讓相對復雜，或者受到限制。轉讓必須依據公司章程和法律程序，必須將受讓人的信息記載于公司股東名冊。

4、便于掛失，相對安全。遺失股票后，股東的資格和權利關系并不消失，可以依照法定程序向公司掛失，要求補發新的股票（我國需要經過法院公示環節）

例題：單項選擇題

記名股票的特點不包括（C ）。

A、股東權利歸屬記名股東 B、可以一次或分次繳納出資

C、安全性較差 D、轉讓相對復雜或受限制

例題：多項選擇題

記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下(  ABC  ) 特點。

A 不必一次繳足 B 轉讓相對復雜或受限制 C 便于掛失 D 要求一次繳足股款

例題：判斷題  我國《公司法》規定向社會公眾發行的股份應該為記名股票。  （ F ）

不記名股票：不記名股票一般留有存根聯，包括股票主體（即公司名稱、股票代表的股份數）和股息票（用來進行股息結算以及行使增資權利）。《公司法》規定還要登載股票編號以及日期。

不記名股票的特點：

1、權利歸屬股票持有人或占有人，以占有事實為依據；2、認購股票需要繳足款項；

3、轉讓相對簡單，持有人向受讓人交付股票，不需要辦理過戶手續；

4、安全性差，不能辦理掛失手續

按是否用票面金額表示

（三）按是否用票面金額表示：有面額股票和無面額股票

有面額股票

票面記載金額，這個金額又稱之為票面金額、票面價值以及股票面值 ;票面金額一般可以用資本總額除以股份數得到，而很多國家對此直接規定，一般限定最低票面金額，要求同次發行的股票票面金額等同；票面金額以國家主幣為單位。

特點：明確每一股代表的股權比例；為股票發行價格的確定提供依據。我國《公司法》規定，股票發行價格的最低界限為票面金額。

無面額股票

票面不登載金額，只記載股數以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票 股票仍然有價值，價值的高低取決于股份公司資產的價值，相當多國家仍然不允許發行這種股票。

特點：第一，發行或轉讓價格靈活，更加注重股票的實際價值；第二，便于股票分割。

例題：單項選擇題

20世紀早期，美國( A )州最先通過法律，允許發行無面額股票。

A 紐約 B 新澤西 C 華盛頓 D 芝加哥

證券市場基礎知識精講班第5講講義

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（責任編輯：中大編輯）