2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》 基礎強化練習題(2)，希望對您的復習有所幫助！

證券從業資格考試題

11.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

12.通常，股票分割往往會導致股價( )。

A.上漲

B.下降

C.不變

D.急劇下降

13.指數型ETF能否成功發行與( )的選擇有密切關系。

A.成分股票

B.基礎指數

C.受托人

D.投資人

14.( )是證券交易市場的核心。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發行人

D.證券公司

15.對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規定，下列說法正確的是( )。

A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

16.對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是( )。

A.契約型基金和公司型基金在法律依據方面是相同的

B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

C.契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是相同的

D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

17.我國《刑法》規定，犯提供虛假財務會計報告罪的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

A.3;1萬元以上5萬元以下

B.5;1萬元以上10萬元以下

C.3;2萬元以上20萬元以下

D.5;2萬元以上20萬元以下

18.關于中證全債指數，下列敘述錯誤的有( )。

A.指數以樣本債券的發行量為權數，采用簡單平均加權方法計算

B.指數的基日為2002年12月31日，基點為100點

C.符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數

D.當成分債券的市值出現非交易因素的變動時，采用“除數修正法”修正原固定除數，以保證指數的連續性

19.只能采用現金軋差方式結算的金融期權是( )。

A.股票期權

B.股票指數期權

C.利率期權

D.貨幣期權

20.外國公司的股票在美國上市通常采用( )形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認股權證

D.股票期權

答案

11.【解析】答案為B。2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運用應當符合的比例要求中規定，投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的20%。

12.【解析】答案為A。股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數增加了，給投資者帶來了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會刺激股價上漲。

13.【解析】答案為B。指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系。基礎指數應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數，以體現它的代表性和流動性，同時基礎指數的調整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數股票組合與基礎指數間的關聯性。

14.【解析】答案為A。證券交易所是證券買賣雙方公平交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

15.【解析】答案為B。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規定繳納履約保證金。而在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權的出售者才需開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金，以保證其履約的義務。至于期權的購買者，因期權合約未規定其義務，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。

16.【解析】答案為D。契約型基金和公司型基金在法律依據、組織形式以及有關當事人的地位等方面是不同的，但它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上，獲取收益后再分配給投資者。

17.【解析】答案為C。《刑法》第一百六十一條的規定，公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

18.【解析】答案為A。中證全債指數以樣本債券的發行量為權數，采用派許加權綜合格指數公式計算。

19.【解析】答案為B。股票指數期權以股票指數為基礎資產，買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以協定指數與市場實際指數進行盈虧結算的權利。股票指數期權沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現金軋差的方式結算。

20.【解析】答案為B。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。目前，通過發行美國存托憑證的方式，實現了外國證券在美國的間接上市。

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（責任編輯：xll）

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