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證券從業(yè)資格考試《證券交易》概述輔導

(二)資產(chǎn)管理業(yè)務的運作管理

1．證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定。

(1)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

(2)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

(3)證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額。

(4)參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

(5)證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。

(6)證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣。客戶在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前，應當已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構的客戶。

(7)證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起60日內(nèi)，完成設立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機構，不得動用。

(8)證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。

(9)證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10％。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10％。

(10)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與奉公司、資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3％。

2．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當根據(jù)(辦法)的規(guī)定，遵循如下業(yè)務規(guī)范：  (1)內(nèi)控制度。(2)推廣安排。(3)投資風險承擔和證券公司資金參與。(4)登記、托管與結(jié)算。

(5)席位。

在集合資產(chǎn)管理計劃投資運作前5個工作日，應通過會籍辦理系統(tǒng)報備下列材料：

①中國證監(jiān)會出具的集合資產(chǎn)管理計劃同意批復或無異議函； ②集合資產(chǎn)管理計劃說明書；③集合資產(chǎn)管理合同； ④負責資產(chǎn)管理計劃主辦人員情況； ⑤集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用席位和專用證券賬戶；⑥集合資產(chǎn)管理計劃托管機構名稱。

深圳證券交易所有關規(guī)定如下： 會員集合資產(chǎn)管理計劃的證券交易活動應當通過自有專用席位進行。1集合資產(chǎn)管理計劃應當使用1個專用席位；單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用席位。

(6)投資組合。

(7)流動性要求。

深圳證券交易所的有關規(guī)定如下：會員應當在集合資產(chǎn)管理計劃成立后5個工作日內(nèi)向深圳證券交易所提交以下書面材料： ①中國證監(jiān)會出具的集合資產(chǎn)管理計劃批準文件或無異議函；②集合資產(chǎn)管理計劃說明書； ③集合資產(chǎn)管理合同范本；④集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議；⑤集合資產(chǎn)管理計劃推廣、設立情況； ⑥集合資產(chǎn)管理計劃驗資報告(復印件加蓋會員公章)。

證券公司、托管銀行、推廣機構不得采用低于成本收費等方式進行不正當競爭。

(三)資產(chǎn)管理業(yè)務資格

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：

(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍；

(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定；

(3)資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；

(4)具有良好的法人治理結(jié)構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；

(5)最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；

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（責任編輯：中大編輯）

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