為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業(yè)資格考試《證券交易》概述輔導

經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批轉，

證券公司可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務：

（1）證券經(jīng)紀

（2）證券投資咨詢

（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

證券公司經(jīng)營上述業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

（4 ）證券承銷與保薦

（5）證券自營

（6）證券資產(chǎn)管理

（7）其他證券業(yè)務

證券公司經(jīng)營上述業(yè)務之一的，注冊資本額最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營其中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉讓的市場。其作用在于：一是為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件；二是為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格；三是實施公開、公正和及時的信息披露；四是提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務。

證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

1.證券交易所。證券交易所是有組織的市場，又稱場內(nèi)交易市場，是指在一定的場所、一定的時間、按一定的規(guī)則、集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場。其設立和解散由國務院決定。證券交易所本身不持有證券，也不進行證券買賣，更不能決定證券交易的價格。證券交易所不得直接或間接從事的事項有：（1）以營利為目的的業(yè)務；（2）新聞出版業(yè)；（3）發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料；（4）為他人提供擔保；（5）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可以設立其他專門委員會。證券交易所設立總經(jīng)理，負責日常事務。總經(jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。

2.其他交易場所。是指證券交易所以外的證券交易市場，又稱場外交易市場。在證券交易市場發(fā)展的早期，店頭市場(又稱"柜臺市場")是場外交易市場的主要形式。

第二節(jié) 證券交易程序和交易機制

證券交易機制目標有流動性、穩(wěn)定性、有效性。證券交易機制種類可以從不同角度劃分，從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)；從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。

第三節(jié) 證券交易所的會員和席位

證券交易所通過接納證券公司入會，組成一個自律性的會員制組織。證券交易所制度具體的會員管理規(guī)則，包括總則、會員資格管理、席位與交易權限管理、證券交易及相關業(yè)務管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。

交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。

交易席位的分類：第一，根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位。第二，根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。第三，根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，可分為代理席位和自營席位。

取得普通席位的條件有：第一，具有會員資格；第二，繳納席位費。境內(nèi)證券經(jīng)營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證：境外證券經(jīng)營機構要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書。

第四節(jié) 證券交易的風險及其防范

證券交易風險主要是指證券公司在證券自營或者代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。

主觀原因造成的風險主要是指因證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；

客觀原因引起的風險，主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。

從證券公司的角度來看，證券交易風險可以分為證券自營業(yè)務風險和證券經(jīng)紀業(yè)務風險兩類。以引起風險的原因為標準，證券交易風險分為法律風險、市場風險、技術風險、經(jīng)營風險和管理風險。證券交易的風險防范包括制度防范、風險監(jiān)察和自律管理。證券交易風險的制度防范包括全額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備等幾個方面。對于證券公司來說，風險監(jiān)察主要體現(xiàn)在事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察三方面。自律管理是防范證券交易風險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進行的風險防范。

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（責任編輯：中大編輯）

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