2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》 基礎強化練習題(3)，希望對您的復習有所幫助！

證券從業資格考試題

21.設某股票報價為3元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為( )元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

22.我國目前對證券發行實行的是( )。

A.注冊制

B.核準制

C.通道制

D.審批制

23.( )是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

A.證券經紀業務

B.證券法律業務

C.證券合同業務

D.證券發行業務

24.從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是( )。

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長

25.優先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為( )。

A.參與優先股

B.累積優先股

C.可贖回優先股

D.股息可調整優先股

26.中國債券指數覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。

A.30;1

B.50;1

C.30;3

D.50;3

27.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業股息

28.套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易( )的期貨交易。

A.品種不同、數量相當、期限相同、方向相同

B.品種相當、數量不同、期限不同、方向相反

C.品種相當、數量相當、期限相當、方向相反

D.品種不同、數量不同、期限相當、方向相同

29.證券交易所的上市證券的清算和交收由( )集中完成。

A.證券營業部

B.證券公司。

C.上市公司

D.證券登記結算公司

30.證券公司應當有( )名以上在證券業擔任高級管理人員滿( )年的高級管理人員。

A.2;3

B.2;5

C.3;2

D.3;5

答案

21.【解析】答案為B。2年后，期貨合約交割獲得現金3500元，償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，盈利為3500-3307.5=192.5(元)。

22.【解析】答案為B。核準制是指發行人申請發行證券，不僅要公開披露與發行證券有關的信息，符合《公司法》和《證券法》所規定的條件，而且要求發行人將發行申請報請證券監管機構決定的審核制度。根據《證券法》、《公司法》等有關法律法規的規定，公開發行股票、可轉換公司債券、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須依法報經中國證監會核準。

23.【解析】答案為B。證券法律業務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

24.【解析】答案為D。財務風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應;反之，就是收益減少的財務風險。

25.【解析】答案為B。累積優先股是指歷年股息累積發放的優先股票。股份公司發行累積優先股票的目的，主要是為了保障優先股股東的收益不致因公司盈利狀況的波動而減少。由于規定未發放的股息可以累積起來，待以后年度一起支付，這就有利于保護優先股投資者的利益。

26.【解析】答案為B。2002年12月31日，中央國債登記結算有限責任公司開始發布中國債券指數系列，其覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發行額在50億元人民幣以上、待償期限在1年以上的債券，指數樣本債券每月末調整一次。

27.【解析】答案為D。建業股息是指經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，由于其建設周期長，為了籌集所需資金，公司可以將一部分股本作為股息派發給股東。建業股息不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

28.【解析】答案為C。套期保值的基本做法：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易品種、數量、期限相當但方向相反的期貨交易，以期在未來某一時間通過期貨合約的對沖，以一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損，從而規避現貨價格變動帶來的風險，實現保值的目的。

29.【解析】答案為D。證券的清算和交收統稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

30.【解析】答案為C?！蹲C券公司監督管理條例》第十一條規定，證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員

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（責任編輯：xll）