2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》 基礎強化練習題(6)，希望對您的復習有所幫助！

證券從業資格考試題

51.( )是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。

A.集中競價交易

B.大宗交易

C.綜合協議交易

D.固定收益平臺交易

52.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

53.代辦股份轉讓系統又稱為( )。

A.二板市場

B.創業板請

C.三板市場

D.中小板

54.( )一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。

A.成長型基金

B.收入型基金

C.指數基金

D.平衡型基金

55.證券投資基金管理人與托管人之間是( )關系。

A.所有者和經營者

B.相互制衡

C.委托與受托

D.債權與債務

56.下列關于證券公司的分類監管制度的說法，正確的是( )。

A.以凈資本為基準

B.以扶優限劣為核心

C.以提高風險管理能力為目的

D.以市場準入和監管措施為依據

57.下列關于注冊會計師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的是( )。

A.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

B.取得注冊會計師證書2年以上

C.不超過60歲

D.執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

58.目前我國貨幣基金的年管理費率在( )左右。

A.0.33%

B.1.33%

C.2.33%

D.3.33%

59.( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

A.附有出售選擇權條款的債券

B.附有可轉換條款的債券

C.附有交換條款的債券

D.附有贖回選擇權條款的債券

60.看跌期權的買方具有在約定期限內按( )賣出一定數量基礎金融工具的權利。

A.期權價格

B.市場價格

C.協定價格

D.期權費加買入價格

答案

51.【解析】答案為B。大宗交易是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行。

52.【解析】答案為A。《證券法》第八十六條規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

53.【解析】答案為C。代辦股份轉讓系統又稱三板市場，是指以具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規范股份轉讓服務的股份轉讓平臺。

54.【解析】答案為D。平衡型基金將資產分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。

55.【解析】答案為B。管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。

56.【解析】答案為A。作為我國證券公司常規監管的重要措施之一，分類監管制度主要以凈資本為基準、以風險管理能力為核心、以合規程度為依據、以市場準入和監管措施為手段、以扶優限劣為目標。

57.【解析】答案為B。按照《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可管理規定》(簡稱《規定》)，注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件：(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合《規定》第六條所規定的條件并已提出申請;(2)具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書;(3)取得注冊會計師證書1年以上;(4)不超過60歲;(5)執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為。

58.【解析】答案為A。目前，我國基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券型基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。

59.【解析】答案為C。本題是對附有交換條款債券定義的考查。附有出售選擇權條款的債券，即指債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利。附有可轉換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權。附有贖回選擇權條款的債券表明債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利。

60.【解析】答案為C。看跌期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量基礎金融工具的權利。交易者買入看跌期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在近期內將會下跌。

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（責任編輯：xll）