為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1．準確地說，（ ）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。

A．機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》

B．機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》

C．機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》

D．國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》

2．公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其股份總數的（ ）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。

A．20％

B．30％

C．40％

D．50％

3．按照（ ）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品種的對象

B．交易規模

C．交易場所

D．交易性質

4．為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （ ） 的規定。

A．貨幣政策

B．財政政策

C．產業政策

D．價格政策

5．可轉換債券是指可兌換成（ ）的債券。

A．股票

B．另一種債券

C．期貨

D．現金

6．證券（ ）業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。

A．清算

B．交割

C．交收

D．登記

7．在年度報告中，對持股（ ）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。

A．2％

B．5％

C．8％

D．10％

8．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（?

A．經紀業務

B．代理業務

C．自營業務

D．承銷業務

9．證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（ ）。

A．證券自營業務風險、證券經紀業務風險

B．基本風險和非基本風險

C．系統風險和非系統風險

D．經營管理風險和政策法律風險

10．（ ）不是證券公司的監督檢查機構。

A．證券公司自身

B．投資者

C．證券交易所

D．證券管理部門

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（責任編輯：中大編輯）

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