證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷測試題41.公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前(　　)個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

A.5

B.10

C.20

D.30

42.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率。發(fā)行人從(　　)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

A.高價或高利率

B.低價或低利率

C.高價或低利率

D.低價或高利率

43.地方政府債券發(fā)行時，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為(　　)個標(biāo)位。

A.10

B.15

C.20

D.25

44.我國的(　　)是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行次級債券

B.混合資本債券

C.金融債券

D.銀行股票

45.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向(　　)提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國銀監(jiān)會

D.財(cái)政部

46.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(　　)。

A.擔(dān)保人

B.經(jīng)紀(jì)人

C.信用增級機(jī)構(gòu)

D.債券受托管理人

47.發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的(　　)，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。

A.25%

B.30%

C.50%

D.80%

48.證券評級機(jī)構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.1萬元人民幣以上2萬元人民幣以下

B.1萬元人民幣以上3萬元人民幣以下

C.2萬元人民幣以上5萬元人民幣以下

D.5萬元人民幣以上10萬元人民幣以下

49.發(fā)行短期融資券，注冊會議由(　　)名注冊委員會參加。

A.3

B.5

C.7

D.10

50.資產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

A.注冊資本不低于5億元人民幣

B.具有較強(qiáng)的債券分銷能力

C.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

D.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷測試題

41.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》的規(guī)定，公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

42.C。【解析】公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

43.D。【解析】地方政府債券發(fā)行時，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為25個標(biāo)位，無需連續(xù)投標(biāo)。

44.B?！窘馕觥课覈幕旌腺Y本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

45.C?！窘馕觥可虡I(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

46.D。【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議;在債券存續(xù)期限內(nèi)，由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益。

47.C。【解析】發(fā)行公司債券。首期債券發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

48.B。【解析】《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第四十一條規(guī)定，證券評級機(jī)構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以1萬元人民幣以上3萬元人民幣以下的罰款。

49.B。【解析】發(fā)行短期融資券，注冊會議原則上每周召開1次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。

50.A?！窘馕觥抠Y產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強(qiáng)的債券分銷能力;(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;(5)中國人民銀行要求的其他條件。

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（責(zé)任編輯：xy）

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