為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

三、判斷題：

1．債券凈價交易中，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。

2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

4．柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。

5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。

6．采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。

7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。

8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。

9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。

12．對存管后的證券實行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。

15．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

16．深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。

17．在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

18．我國國債回購以資金年收益率為報價單位。

19．集合競價未能成交的委托將自動進(jìn)入連續(xù)競價。

20．對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。

21．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。

22．在連續(xù)競價中，對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。

23．目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。

24．國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。

25．網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。

26．我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。

27．新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。

28．參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。

29．網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

30．網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。

31．網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。

32．深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進(jìn)行。

33．在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%。

34．證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風(fēng)險，高收益等特點。

35．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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