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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題

37.（ C ）不屬于建構(gòu)模塊工具。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融互換

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D金融期貨

金融遠(yuǎn)期合約，金融互換，金融期貨和金融期權(quán)通常被稱為建構(gòu)模塊工具，他們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具，而利用其結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié) 合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，后者通常被稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，或簡(jiǎn)稱為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。例如，在股票交易 所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。

38.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ D ）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.1億 B.2億 C.3億 D.4億

39.滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ C ），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。

A.3% B.4% C.5% D.10%

上市交易的股票的特別處理

40.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（ B ）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A.±20% B.土30% C.±40% D.±50%

在交易所市場(chǎng)進(jìn)行的證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額，可以采用大宗交易方式。

大宗交易在交易所正常交易、日收盤后的限定時(shí)間進(jìn)行，申報(bào)方式有意向申報(bào)和成交申報(bào)。

有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)人當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。（計(jì)量不計(jì)價(jià)）

41.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（ A ）。

A.深證新指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證100指數(shù)

D.深證成分股指數(shù)

綜合指數(shù)類：上證綜合指數(shù)，新上證綜合指數(shù)，分類指數(shù)類，深證綜合指數(shù)，深證新指數(shù)，中小企業(yè)板指數(shù)，分類指數(shù)

42.NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國和外國的上市公司的（ B ）為基礎(chǔ)計(jì)算的。

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.金融債券

D.公司債券

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