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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

57.下列 屬于交易差錯風險。

A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險

B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風險

C. 無權或越權代理而造成的風險

D. 交割失誤而引起的風險

E. 從事違法違規業務的風險

58.風險準備金提存的用途主要為 。

A. 彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失

B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C. 補償自營買賣中的損失

D. 增加證券公司可供分配的資金

E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款

59.針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設定 等一系列指標來實施監控。

A. 資本充足率

B. 資產負債率

C. 資金周轉率

D. 資產速動比率

E. 存貨周轉率

60.交易差錯風險防范的主要措施有 。

A. 嚴格操作規程

B. 提高員工素質

C. 嚴格內部管理

D. 設立公司內部必要的相互監督、相互制約的機構

E. 提高差錯或糾紛的處理效率

三．判斷題

1.證券交易的根源是證券流動性的內在要求。

2.上市公司進行并購后，如果股東人數少于法定人數，則應終止上市。

3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發現合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。

4.在我國，證券交易所會員可以在至少保留一個席位的前提下，向其他證券經營機構轉讓其取得的交易席位。

5.有形席位和無形席位之間的本質差別是在證券交易所是否有實際工作位置。

6.辦理證券經紀業務的證券經營機構必須是證券交易所的會員單位。

7.證券經紀業務的對象是證券經營機構的客戶。

8.同一證券經營機構在接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以不需進場申報競價成交。

9.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。

10.在證券經紀業務中，經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，在任何情況下，未經委托人許可嚴禁向任何人泄露。

11.在法定監護人的代理或允許下，未成年人可以開設證券帳戶。

12. 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。

13.在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶。

14.在清算過程中，會發生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會。

15.證券存管制度的內容包括向投資者提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項服務。

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（責任編輯：中大編輯）

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