2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券交易》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

21.證券經紀業務合規風險的情形不包括（ ）。

A．侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券

B．在法定營業場所之外設立交易場所為客戶提供現場委托服務

C．將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D．違反規定為客戶開立賬戶

22.自然人及一般機構開立證券賬戶，由（ ）受理。

A．證券業協會

B．開戶代理機構

C．證券交易所

D．證監會

23.在（ ）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

A．全價交易

B．市價交易

C．凈價交易

D．議價交易

24.根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向（ ）詢價的方式確定股票發行價格。

A．中國證券業協會

B．證券交易所

C．個人投資者

D．中國證監會規定條件的機構投資者

25.召開股東大會的上市公司要提前（ ）天刊登公告。

A．10

B．15

C．20

D．30

26.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，（ ），投資者在指定的申購時間內通過與證券交易所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。

A．申購日之前(不含該日)

B．申購當日

C．申購日之前(含該日)

D．申購次日

27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規則》，該股票的交收于（ ）辦理。

A．6月22日

B．6月23日

C．6月24日

D．6月25日

28.某投資者當日申報"債轉股"500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為（ ）股。

A．1000

B．2500

C．10000

D．25000

29.A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，即1.60元；而權證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ）元。

A．1

B．1.60

C．2

D．4

30.關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是（ ）。

A．申請材料送交日為T一5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

C．公告刊登日為T日

D．最后交易日為T+3日

答案及解析

21.【答案】A

【解析】A項屬于證券經紀業務管理風險的情形。

22.【答案】B

【解析】自然人及一般機構開立證券賬戶，由開戶代理機構受理；證券公司和基金管理公司等機構開立證券賬戶，由中國結算公司受理。

23.【答案】C

【解析】從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價交易。全價交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據票面利率按天計算。

24.【答案】D

【解析】《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》決定自2005年1月1日起施行首次公開發行股票的詢價制度。根據這一制度規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(中國證監會規定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發行價格。

25.【答案】D

【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。

26.【答案】B

【解析】申購的操作流程，如表2所示。

27.【答案】B

【解析】根據《上海、深圳證券交易所交易規則》的規定，B股的交收應當在買人股票的下一個交易日辦理，題中6月22日(星期一)的下一個交易日為6月23日(星期二)。

28.【答案】D

【解析】每次申請轉股的可轉債面值數額必須是1手(1000元面額)或1手的整數倍，可轉換成發行公司的股票數量為：可轉債轉換股份數(股)=轉債手數×1000÷當次初始轉股價格=500×1000÷20=25000(股)。

29.【答案】C

【解析】根據權證漲跌幅的計算公式可得，該權證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)×125％×1=2(元)。

30.【答案】D

【解析】D項T+3日為股權登記日，"最后交易日為T+3日"屬于B股送股的日程安排。

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（責任編輯：中大編輯）