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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

二. 多項選擇題

1.以下關于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 。

A. 1986年8月，沈陽開始試辦企業債券轉讓業務

B. 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業務

C. 從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場，1990年在全國全面推開

D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

E. 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市

2.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行________的了解。

A. 充分

B. 真實

C. 準確

D. 完整

E. 公開

3.股票交易中的競價方式主要包括 。

A. 口頭競價

B. 書面競價

C. 電報競價

D. 信函競價

E. 電腦競價

4.公平原則是指 。

A. 嚴格的按照規定的有關股票上市交易條件進行審批

B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易

C. 證券發行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護

D. 證券交易主體不因資金數量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

E. 證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

5.開放式基金和封閉式基金的區別在于 。

A. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易

B. 開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進行的

C. 開放式基金的定價方式是在基金凈資產的基礎上加上一定的手續費

D. 開放式基金在設立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

E. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期

6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 。

A. 經國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

B. 注冊資本在一定金額以上

C. 具有良好的信譽和經營業績

D. 組織機構和業務人員符合證券主管機關和交易所規定的條件

E. 承認交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費

7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規定，會員必須履行的義務包括 。

A. 遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動

B. 遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議，并接受證券交易所的監督

C. 派遣合格代表入場從事證券交易活動

D. 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展

E. 按規定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業務報表和帳冊

8.在我國，證券經營機構要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 。

A. 申請報告、機構設立的有效批準文件、當地有權部門同意加入證券交易所的批準文件

B. 中國證監會核發的《經營證券業務許可證》、營業執照（副本）復印件

C. 機構章程、主要業務規章制度、部門設置和證券業務人員名冊、法定代表人和證券業務負責人簡歷

D. 經注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表

E. 證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件

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（責任編輯：中大編輯）

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