一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

1.可能影響風險溢價的因素不包括(　　)。

A.基礎利率

B.發行人的信用度

C.提前贖回等其他條款

D.到期期限

2.(　　)是指個別證券特有的風險，包括企業的信用風險、經營風險、財務風險等。

A.操作風險

B.系統性風險

C.非系統性風險

D.管理運作風險

3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯名的方式在(　　)開立的證券賬戶。

A.商業銀行

B.基金管理公司

C.中國結算公司

D.中國證監會

4.對于基金交易費，以下說法錯誤的是(　　)。

A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用

B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費

C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D.印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規定收取

5.(　　)是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

A.基金資產清算

B.基金凈資產估值

C.基金資產估值

D.基金負債清算

6.下列選項中，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是(　　)。

A.基金份額總額要達到核準規模的80%以上

B.基金合同的期限要在5年以上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于200人

7.目前，我國封閉式基金的存續期大多在(　　)年左右。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.某投資人投資1萬元認購基金，認購金額在募集期產生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購費用為(　　)元，認購份額為(　　)份。

A.150.24.12520

B.118.58，9884.42

C.115，9586.33

D.118.58，9881.42

9.契約型基金的營運依據是(　　)。

A.基金公司章程

B.托管協議

C.基金合同

D.基金招募說明書

10.對基金管理人而言(　　)營銷成功與否關系到企業的生存和發展。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.私募基金

D.公募基金

編輯推薦：

證券從業考試零基礎最佳通關方案

證券從業資格考試教材

（責任編輯：zyc）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁