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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講講義

第二節(jié) 證券投資基金當(dāng)事人

一、證券投資基金份額持有人

定義：基金投資者，使基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

（一）基金份額持有人的權(quán)利

1、基金財(cái)產(chǎn)收益； 2、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

3、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； 4、按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

5、對(duì)持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； 6、查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

7、對(duì)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； 8、基金合同約定的其他權(quán)利

持有人大會(huì)審議的事項(xiàng)

1、提前終止基金合同； 2、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限； 3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

4、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； 5、更換基金管理人、基金托管人；

6、基金合同約定的其他事項(xiàng)。

（二）基金份額持有人的義務(wù)

1、遵守基金契約； 2、繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

3、承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；

4、不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；

5、在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；

6、在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；

7、法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)

二、證券投資基金管理人資格條件

（一）基金管理人的概念：是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)

（二）基金管理人資格

1、有符合基金法和公司法規(guī)定的章程；

2、注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，實(shí)繳貨幣資本；

3、主要股東具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣；

4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

5、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

6、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

7、其他條件

（三）管理人職責(zé)

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6、編制中期和年度基金報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、召集基金份額持有人大會(huì)；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

12、其他職責(zé)。

禁止職責(zé)：

1、將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券交易

2、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

3、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金持有人以外的第三人謀取利益

4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

5、依照法律法規(guī)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

（四）基金管理人的更換條件

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