2012年證券從業資格考試強化練習階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》 模擬試題(1),希望對您的復習有所幫助！

題目1：(　)是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。

A.證權證券 √

B.要式證券

C.設權證券

D.資本證券

題目2：關于非公開發行，下列說法正確的(　)。

A.上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行為

B.上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行為

C.上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行為 √

D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行為

題目3：證券從業人員禁止的行為是(　)。

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

B.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 √

C.接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

D.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會

題目4：封閉式基金期滿終止，清產核資后的(　)應按投資者出資比例分配。

A.基金總資產

B.未分配收益

C.基金凈資產 √

D.基點資本

題目5：(　)是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。

A.紅籌股 √

B.A股

C.藍籌股

D.H股

題目6：貼現債券到期時按(　)償還。

A.本息總額

B.市場價格

C.發行價格

D.票面金額 √

題目7：按照(　)分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

A.償還期限

B.發行本位

C.資金用途 √

D.流通與否

題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創業板市場分為( )。

A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本市場

B.占總市值85%左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場

C.占總市值95%左右的NASDA(2全國市場，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場 √

D.占總市值80%左右的NASDAQ全國市場，占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本市場

題目9：記名股票與不記名股票的區別在于(　)。

A.股東義務的差異

B.股東權利的差異

C.記載方式的差異 √

D.股東屬性的差異 試題來源：中國證券考試網

題目10：金融期貨交易的對象是(　)。

A.金融期貨合約 √

B.股票

C.債券

D.一定所有權或債權關系的其他金融工具

題目11：對指數基金認識正確的是(　)。

A.由于指數基礎金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險

B.指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少

D.對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具 √

題目12：證券投資基金的資金主要投向(　)。

A.有價證券 √

B.家業

C.郵票

D.珠寶

題目13：(　)是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交

易所交易

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金 √

D.開放式基金

題目14：(　)標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

A.中國證券登記結算有限責任公司成立 √

B.上海證券登記結算公司成立

C.深圳證券登記結算公司成立

D.中央證券登記結算有限責任公司成立

題目15：證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是(　)。

A.即時交付

B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對付 √

題目16：1984年11月，(　) 在東京公開發行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。

A.中國的銀行

B.中國信托商業銀行

C.中國農業銀行

D.中國銀行 √

題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　)。

A.股票市場和債券市場

B.中長期信貸市場和證券市場 √

C.短期資金市場和長期資金市場

D.證券市場和貨幣市場

題目18：下列說法錯誤的是(　)。

A.試點證券公司應建立動態的凈資本監控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續符合規定

B.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告

C.試點證券公司出現不符合申請條件的，必須在7個工作日內報告中國證券業協會，并說明原因和對策 √

D.試點證券公司應建立證券自營業務，客戶資產管理業務和債務回購業務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控

題目19：保險公司進行證券投資主要考慮(　)。

A.提高流動性和分散風險

B.本金安全和收益率 √

C.籌集資金

D.調劑資金余缺

題目20：關于ETF的描述，錯誤的是(　)。

A.指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系

B.ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者 √

C.ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金

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（責任編輯：xll）