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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》考點總結

基礎知識[重點總結]

有價證券是虛擬資本的一種形式 有價證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券(提貨單，運貨單，倉庫棧單)，貨幣證券(商業證券和銀行證券)

有價證券按發行主體分： 1政府證券 2政府機構證券(我國不允許) 3公司證券(包括金融證券)

按是否在交易所掛牌分： 1上市證券 2非上市證券

按募集方式：1公募證券(憑證式國債，普通開放式基金) 2私募證券(信托計劃，理財計劃，定向增發)

按代表的權利性質分：股票 債券 其他證券(基金，衍生品)

有價證券的特征：A收益性B流動性C風險性D期限性

證券市場的特征：A價值直接交換的場所 B產權直接交換的場所C 風險直接交換的場所

證券市場的品種結構：股票 債券 基金 衍生品市場  證券市場的基本功能：籌資-投資 定價 資本配置

證券市場中介機構：證券公司 證券登記結算公司 證券服務機構(投資咨詢公司，資產評估機構，會計師事務所，律師事務所，證券信用評級機構)

證券市場的產生：A社會化大生產和商品經濟的發展 B股份制的發展 C信用制度的發展

國際證券市場發展趨勢：A市場一體化 B投資者法人化 C金融創新 D金融機構混業化 E交易所重組公司化 F證券市場網絡化G 金融風險復雜化　H金融監管合作化

中國第一個標準化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級鋁期貨標準合同(實現了遠期合同向期貨的過渡)

WTO后證券業在5年過渡期的對外開放包括：1直接B股交易 2成為交易所特別會員 3設立合營公司從事基金管理業務　4加入三年內設立合營證券公司從事A股B股H股和政府債，公司債的承銷和交易 5合資券商開展咨詢服務，給予國民待遇，可設分權機構

股票的性質： A有價證券 B要式證券 C證權證券 D資本證券 E綜合權利證券

股票的特征： 1收益性 2流動性 3風險性 4永久性 5參與性

股票的類型： A普通股票和優先股股票(權利不同分) B記名股票和無記名股票(是否記名分) C有面額和無面額股票(是否標明金額分)

股票的價值：1票面價值 2賬面價值(凈值OR每股凈資產) 3清算價值 4內在價值 (預期股息/必要收益率) 5市場價格

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（責任編輯：中大編輯）

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