為了幫助考生系統的復習2011年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2011年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券市場基礎知識》考點總結

證券發行市場無固定場所是一個無形市場 證券發行制度(注冊制 核準制)

我國股票實行核準制由審核委員會審核 證監會核準 保薦人及保薦代表應 勤勉盡責 誠實守信

我國首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格 初步詢價確定價格區間及市盈率區間，保薦機構在發行價格區間向詢價對像累計投票詢價

荷蘭式招標(最低中標價 最高收益率)短期貼現債券采用單一價格方式 美式招標按各自的價格成交（長期附息債券采用多種收益率的方式）

會員大會是交易所最高權力機構 ，理事會是交易所決策機構 交易所總經理由國務院證監會任免

《深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案》包括四項基本原則(審慎推進 統分結合 從嚴監管 統籌兼顧)

中小板的"兩個不變"(尊守的法律法規不變 發行上市條件信息披露要求不變)"四個獨立"(運行獨立 監察獨立 代碼獨立 指數獨立)

基期加權股價指數又叫拉斯貝爾加權指數(采用基期發行量作為權數)

計算期加權股價指數又叫派許加權指數(采用計算期發行量為權數)

幾何加權股價指數又叫費雪理想式 (是對上面二種指數作幾何平均，實際很少用)

股票收益：股息收入 資本利得 公積金轉增收益 股息種類：現金股息 股票股息 財產股息 負債股息 建業股息(無盈利無股息的一個例外)

債券收益：債息收入 資本利得 再投資收益

公積金來源：A溢價發行的部份 B稅后利潤中提存的 C資產重估增值部分 D外部贈與資產

系統風險：政策風險 經濟周期波動 利率風險 購買力風險(通脹) 非系統性風險：信用風險 經營風險 財務風險

證券資產管理是實現委托資產收益的最大化

公司治理：

證券經紀業務及其它二項業務的董事會應設薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會

證券公司內部控制應當貫徹健全，合理，制衡，獨立的原則

經紀業務內部控制主要內容：防范挪用客戶資金資產 非法融入融出資金及結算風險

自營業務重點A防范規模失控，決策失誤 超越授權，變相自營，賬外自營，操縱市場，內幕交易 B建立決策程序，加強決策管理 C合理的預警機制

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（責任編輯：中大編輯）

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