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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試題

51．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是(    )。

A．代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)．包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用

c．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和"三公"原則

D．證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則辦理買(mǎi)賣(mài)證券

52．不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)的是(    )。

A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)

B．非法融人融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

c．加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

D．防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)

53．對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對(duì)的是(  )。

A．指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為

B．沒(méi)有投機(jī)性。業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大

C．有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性

D．容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

54．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是(  )。

A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元

B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元

c．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

55．證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的(    )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A ．5％                     B．10％

C．15％                     D．20％

56．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的l20％；對(duì)于規(guī)定"不得超過(guò)"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(    )。

A．60％                      B．70％

C．80％                      D．90％

57．目前在國(guó)際上影響最大、歷史最悠久的道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)就采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份(    )時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

A．9％                      B．10％

C．12％                     D．15％

58．2006年1月16日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進(jìn)入(    )進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

A．深圳證券交易所           B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C．中小企業(yè)板塊             D．上海證券交易所

59．關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(    )。

A．由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成

B．反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

c．上證紅利指數(shù)以2004年l2月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)

D．上證紅利指數(shù)每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10％

60．關(guān)于新上證綜指描述不正確的是(    )。

A．新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本

B．新上證綜指對(duì)于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)

C．新上證綜指以2005年l2月30日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)

D．新上證綜指采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

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