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證券從業資格考試《投資基金》模擬練習題

87.基金管理公司的主要發起人是（　）

A.證券

B.公司商業

C.銀行保險

D.公司信托投資公司

88.全面系統切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是（　）

A.一線崗位實行雙人雙責雙職

B.相關部門相關崗位之間

C.內部稽核部門對各崗位各部門各機槍各項業務全面實行監督反饋

D.會計部門對各崗位各機槍各項業務全面實施監督反饋

93.按照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金托管人增加的職責包括（　）

A.依法持有基金資產

B.采取適當助理的措施，使開放式基金單位的認購申購贖回等事項及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規定

C.在定期報告內出具托管人意見

D.采取適用合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購申購贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規定。

94.基金托管人退任的條件為（　）

A.基金托管人解散依法被破產或由接管人符合基金持有人利益的

B.基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

D.中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管人職責的

95.基金持有人大會可以由（　）召集

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表10%以上基金份額的基金持有人

D.基金主要發起人

96.證券投資基金的服務機構包括（　）

A.基金代銷機構

B.基金注冊登記機構基金驗資機構

C.基金咨詢機構

D.會計律師和審計事務所

97.開放式基金單位的認購申購和贖回業務可以由（　）辦理

A.基金管理人

B.基金管理人委托的商業銀行

C.基金管理人委托的證券公司

D.證券交易所

98.托管契約與基金契約之間的關系為（　）

A.托管契約本身是信托契約的一個部分，是從基金契約里分離出來進一步明確信托人受托人之間職責分工關系的協議

B.托管協議屬于調整信托人內部關系的協議基金契約是調整外部關系的協議

C.托管協議不能改變基金契約對托管人和基金管理人的權利義務的規定

D.托管協議必須服從基金契約

99.公募發行的發行方式包括（　）

A.承銷

B.包銷

C.代銷

D.自銷

100.證券投資基金的發行價格由（　）組成

A.基金面值

B.基金發行與募集費用

C.基金銷售費用

D.其他費用

101.下列可以銷售證券投資基金的是（　）

A.商業銀行與保險公司

B.證券公司

C.金融咨詢機構

D.基金管理公司

102.根據支付時間的不同，開放式基金的銷售的費用可分為（　）

A.前端費

B.或有遞延費用

C.后端費

D.遞延銷售費

103.封閉式基金擴募或續期，應當具備下更條件（　）

A.年收益率高于全國平均水平

B.基金托管人基金管理人最近3年內無重大違法無盡無休行為

C.基金持有人大會和基金管理人同意擴募或者續期

D.中國證監會規定的其他條件

104.開放式基金成立后的存續期內，出現（　）情況基金管理應該及時向中國證監會報告，說明原因及解決方案

A.有效持有人數連續20個工作日達不到100人

B.連續20個工作日內最低基金資產凈額低于5000萬元

C.有效持有人數30個工作日達不到100人

D.連續20個工作日最低基金資產凈額低于1億元

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（責任編輯：中大編輯）

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