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證券從業(yè)資格考試《證券交易》概述輔導

第六節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督

一、交易信息  

上海證券交易所和深圳證券交易所在每個交易日都要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。

(一)即時行情    上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。

深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量等。

連續(xù)竟價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買人申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。

(二)證券指數(shù)   上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。

證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。

上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括：上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。

深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成份指數(shù)、探證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證D股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。

(三)證券交易公開信息

1．對于有價格漲跌幅限制的證券。 (1)日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7％的各前3只股票(基金)；(2)日價格派幅達到15％的前3只股票(基金)：(3)日換手串達到20％的前3只股票(基金)。

其中，收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：

收盤價格漲跌幅偏離值：單只股票(基金)漲跌幅-對應分類指數(shù)漲跌幅

價格派幅的計算公式為：

價格派幅=(當日最高價格-當日最低價格)／當日最低價格x100％

換手率的計算公式為： 換手率=成交股數(shù)(份額)／流通股數(shù)(份額)x100％

收盤價格漲跌幅偏離值、價格派幅或換手宰相同的，依次按成交金額和成交量選取。

2．對于無價格漲跌幅限制的證券。對于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買人、賣出金額。

3．對于證券交易異常波動。股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動。

(1)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％的；

(2)sT股票和。sT股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收益價格漲跌幅偏離值累計達到±15％的；

(3)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手串與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手串達到20％的；

(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形。

異常波動指標自復牌之日起重新計算。對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。

4．對于證券實施特別停牌。上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：

(1)成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買人、賣出金額；

(2)股份統(tǒng)計信息； (3)本所認為應披露的其他信息。

證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為"機構專用"。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。

二、交易行為監(jiān)督  

對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：

(1)口頭或書面警示；(2)約見談話；(3)要求相關投資者提交書面承諾；(4)限制相關證券賬戶交易； (5)報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬尸；(6)上報中國證監(jiān)會查處。

如果相關人對第(4)項措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請。復核期間不停止相關措施的執(zhí)行。

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（責任編輯：中大編輯）

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