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31、關于存托憑證論述正確的是( )。

A、存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證

B、存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券

C、存托憑證也稱預托憑證

D、存托憑證首先由J、P、摩根首創

32、與直接投資外國股票相比，投資ADR對投資者的優點有( )。

A、以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

B、上市交易的ADR須經美國證監會注冊，有助于保障投資者利益～

C、上市公司發放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付

D、某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規避這些限制

33、2006年以來我國資產證券化業務表現出的特點是( )。

A、發行規模大幅增長、種類增多、發起主體增加

B、個人投資者數量大幅增加

C、機構投資者范圍增加

D、二級市場交易尚不活躍

34、按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為( )。

A、股權聯結型產品

B、利率聯結型產品

C、匯率聯結型產品

D、商品聯結型產品

35、按權證的內在價值，可以將權證分為( )。

A、平價權證

B、價內權證

C、價外權證

D、虛值權證

36、金融期貨的主要交易制度有( )。

A、集中交易制度

B、標準化的期貨合約和對沖機制中大網校-中國教育考試門戶網站(mining4africa.com)

C、結算所和無負債結算制度

D、每日價格波動限制及斷路器規則

37、有關金融期貨的主要交易制度論述正確的是( )。

A、期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金

B、大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

C、為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托無效

D、結算所是期貨交易的專門清算機構，通常并不附屬于交易所

38、關于可轉換債券要素的敘述，正確的是( )。

A、可轉換債券要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征

B、可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券

C、轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優先股的股數

D、贖回條款和回售條款是可轉換債券在發行時規定的贖回行為和回售行為發生的具體市場條件

39、金融期貨的基本功能有( )。

A、套期保值功能

C、投機功能

B、價格發現功能

D、套利功能

40、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區別是( )。

A、交易場所和交易組織形式不同

B、交易的監管程度不同

C、金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定

D、保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

41、可轉換債券的要素包括( )。

A、有效期限和轉換期限

B、票面利率或股息率

C、轉換比例或轉換價格

D、贖回條款與回售條款

42、套期保值的基本類型有( )。

A、多頭套期保值

B、空頭套期保值

C、跨市場套利

D、跨期限套利

43、在美國，住房抵押貸款大致可以分為( )。

A、優級貸款

B、Alt—A貸款

C、次級貸款

D、住房權益貸款和機構擔保貸款

44、存券銀行的職能不包括( )。

A、發行ADR

B、在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶

C、存券銀行負責ADR的保管和清算

D、存券銀行為ADR持有者和基礎證券發行人提供信息和咨詢服

45、分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間存在的區別是( )。

A、權利載體不同

C、行權時間不同

B、行權方式不同

D、權利內容不同

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（責任編輯：中大編輯）

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