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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

11。從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。

1。系統性風險 非系統性風險

2。基本風險 非基本風險

3。政策風險 法律風險

4。市場風險 非市場風險

12。負責配股承銷工作的證券經營機構在承銷期結束后，應在（）個工作日內向證監會提交承銷情況的書面報告。

1。7

2。15

3。20

4。30

13。證券回購交易實質是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。

1。優先股票

2。基金證券

3。有價證券

4。可轉換債券

14。折算率是由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現貨交易品種進行計算并公布可用以國債回購業務的折算比率。

1。市場利率

2。市場價格

3。風險

4。面值

15。證券服務部籌建期為（）個月。

1。3

2。5

3。6

4。9

16。清算是交割、交收的基礎和（）。

1。保證

2。后續

3。內容

4。完成

17。證券自營業務資格證書自證監會簽發之日起（）內有效。

1。半年

2。1年

3。一年半

4。2年

18。債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。

1。個人債券

2。公司債券

3。金融債券

4。政府債券

19。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。

1。機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》

2。機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》

3。機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》

4。國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》

20。（）是證券經營機構欲取得證券自營業務資格所應當具備的符合標準的條件。

1。2／3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近1年內沒有嚴重違法違規行為

2。2／3以上高級管理人員具有2年以上證券業務或3年以上金融業務的工作經歷

3。4／9以上的主要業務人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》

4。4／9以上的主要業務人員具有2年以上證券業務或3年以上金融業務的工作經歷

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（責任編輯：中大編輯）

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