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證券從業資格考試《證券投資基金》訓練題

71.在美國，商業銀行主要從(    )等方面介入證券投資基金業務。

A.擔任基金托管人                

B.擔任基金管理人

C.銷售基金單位                  

D.投資于基金單位

72.收到投資人申購開放式基金單位申請后，基金管理公司的以下(     )做法不符合《開放式證券投資基金試點辦法》規定。

A.當日基金凈資產計價出現錯誤，將當日申購視為次日申購處理

B.基金規模達到預計規模，將當日申購申請宣布無效

C.當日下午公布暫停當日申購公告，當日所有的申購申請無效

D.系統出現故障，將當日申購視為次日申購處理

73.基金管理公司的法人治理結構確定(     )等相關利益主體間的關系。

A.基金管理公司股東           

B.基金管理公司董事會

C.基金管理公司管理層         

D.監管機構

74.完善基金管理公司治理結構，應避免(     )。

A.大股東利益優先              B.管理人利益最大化

C.利益公平                    D.責任到位

75.制定基金管理公司內部控制制度的目的包括(    )。

A.防范風險                    B.保護資產安全

C.促進經營活動的有效實施      D.保護資產完整

76.基金管理公司在完善法人治理結構過程中，下列有關審慎性原則的說法正確的是(    。)

A.審慎性原則要求公司制定完備的風險控制措施

B.審慎性原則要求公司追求利潤最大化

C.審慎性原則要求公司制定有效的應急措施

D.審慎性原則要求公司以避免投資風險為唯一目標

77.下列(    )說法符合基金管理公司內部控制制度適時性原則的要求。

A.內部控制制度應根據實際情況制定

B.內部控制制度應體現公司主管的個人偏好

C.內部控制制度應根據相關法律法規的變化而修訂

D.內部控制制度應首先服從公司經營戰略的變化

78.基金管理公司監察稽核的作用包括(    )。

A.實現內部人控制              B.保護基金持有人利益

C.監督基金托管人的運作        D.規范基金運作

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（責任編輯：中大編輯）

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