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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》輔導

二、根據市場限制條件出題

證券市場是高度法制化、規范化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。

這種題型往往包含"……應具備的條件是……"、"……應該……"、"……必須……"等語言形式。

1.下面選項中，屬于證券公司申請融資融券業務試點的條件的是（ ） A.經營證券經紀業務已滿2年的創新試點類證券公司

B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

C.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間

D.對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控

2.參加證券業從業人員資格考試人員的條件（ ）

A.凡年滿18周歲

B.具有初中以上文化程度

C.具有高中以上文化程度

D.完全民事行為能力的人員

3.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有（ ）

A.公司債券的期限為1年以上

B.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元； C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

4.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件有（ ）

A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

B.有100萬元人民幣以上的注冊資本；有公司章程

C.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；有健全的內部管理制度

D.具備中國證監會要求的其他條件

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（責任編輯：中大編輯）

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