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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

發行主體

②發行主體：政府證券、政府機構證券（禁止性規定）和公司證券（進一步細分）

③依照是否在證券交易所掛牌交易

上市證券：掛牌證券，核準、登記并公開買賣。上市目的：擴大知名度，有利的條件籌集資本、

非上市證券：不在證券交易所交易，但可以在其他證券交易市場交易。

例題：多項選擇題

未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（ AB ）。

A：非掛牌證券  B：非上市證券  C：掛牌證券   D：停牌證券

例題：判斷題

有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。  （F）

④募集方式

公募：發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者發行；審核嚴格并采取公示制度

私募：向少數特定投資者發行；審核寬松，投資者少，不采取公示制度

⑤按代表的權利性質：股票、債券和其他。股票和債券是最基本和最主要的品種

4、有價證券的特征

收益性 流動性 風險性期限性

二、證券市場

證券市場的定義：有價證券發行和交易的場所

1、證券市場的特征

價值直接交換的場所 ―― 有價證券是價值的一種直接表現形式

財產權利直接交換的場所 ―― 有價證券是財產權利的直接代表

風險直接交換的場所 ―― 轉移的不僅是收益權，同時也包含風險

2、證券市場結構

層次結構：進入順序，分為：一級市場（發行市場）和二級市場（交易市場）

多層次資本市場

品種結構：按交易品種分為：股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場

交易場所結構：有形市場和無形市場

例題：單項選擇題

二級市場的組織形態有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（ A ）。

A 場外交易市場 B 有形市場 C 第三市場 D 第四市場

例題：單項選擇題

從橫向結構關系來看，證券市場可以分為(  A  )。

A 股票市場、債券市場和基金市場   B 發行市場和交易市場

C 國際市場和國內市場 D 有行市場和無形市場

3、證券市場的基本功能

籌資--投資功能    定價功能    資本配置功能

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（責任編輯：中大編輯）

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