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證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真卷二

三、判斷題

1.有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

2.如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。

3.在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

4.資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。

5.由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。

6.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。

7.1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8.股票的現(xiàn)值就是股票當前收益的未來價值。

9.《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

10.證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

11.在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀類證券公司。

12.我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。

13.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構(gòu)。

14.證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

15.當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 .

16.任何金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。

17.有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

18.債券是有期投資，股票是無期投資。

19.要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。

20.物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21.一般來說，股東應(yīng)在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。

22.有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

23.契約型基金應(yīng)當設(shè)有董事會。

24.我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。

25.在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。

26.債券的票面要素有票面價值。償還期限。利率。債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。

27.在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28.在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。

29.我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。

30.公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的。承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

31.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

32.我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點。

33.在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復(fù)利。

34.債券的發(fā)行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質(zhì)管理原則。

35.歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

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（責任編輯：中大編輯）

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