2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券交易》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

81.自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供的資料有（ ）。

A．客戶證券賬戶卡及復印件

B．新的有效身份證明文件及復印件

C．戶口所在地公安機關出具的有關變更證明及復印件

D．注冊登記證書及加蓋公章的復印件

82.證券經紀業務合規風險的防范措施包括（ ）。

A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規經營意識，充分認識到違法違規經營可能造成的損失

B．要建立健全各項規章制度，特別是業務操作規程，完善內控制度，做到各項業務都有章可循

C．嚴格內部管理，提高差錯或糾紛的處理效率中大網校論壇

D．要加強業務管理和各業務環節的控制，強化崗位制約和監督，做到遵章守紀、規范操作

83.股份發行登記包括（ ）。

A．首次公開發行登記

B．增發新股登記

C．送股登記

D．配股登記

84.關于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有（ ）。

A．深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業部托管，由證券營業部管理其名下明細證券資料，投資者的證券托管是自動實現的

B．投資者不可以利用同一證券賬戶在國內任一證券營業部買入證券

C．投資者在任一證券營業部買人證券，這些證券就自動托管在該證券營業部

D．投資者不可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管

85.關于申購資金凍結、驗資及配號，以下說法正確的有（ ）。

A．申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理

B．當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

C．下午3點前，申購資金需全部到位；下午3點后，發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購金額的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告

D．當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

86.主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括（ ）。

A．在掛牌前發布推薦報告

B．向協會提交的推薦報告

C．在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發布分析報告

D．經會計師事務所所審計的年度報告

87.同時滿足（ ）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。

A．規范履行信息披露義務

B．股東權益為正值或凈利潤為正值

C．最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見

D．具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統

88.股票網上定價發行具有（ ）優點。

A．經濟性

B．高效性

C．市場性

D．連續性

89.分紅派息公告內容有（ ）。

A．紅利派送規則

B．股權登記日

C．除權除息日

D．紅利發放日

90.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有（ ）。

A．基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行

B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額

C．通過交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統

D．通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

答案及解析

81.【答案】ABC

【解析】自然人申請變更(申請變更原因：客戶姓名、身份證號碼發生變化)證券賬戶注冊資料的，由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料變更申請表，并提交客戶證券賬戶卡及復印件、新的有效身份證明文件及復印件、戶口所在地公安機關出具的有關變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)；客戶委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

82.【答案】ABD

【解析】C項屬于證券經紀業務管理風險的防范措施。

83.【答案】AB

【解析】股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等；其中前兩者屬于股份發行登記。

84.【答案】BD

【解析】B項投資者可以利用同一證券賬戶在國內任一證券營業部買入證券；D項投資者可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管。

85.【答案】ABD

【解析】C項應為"下午4點前，申購資金需全部到位；下午4點后，發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購金額的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告"。

86.【答案】AC

【解析】主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。

87.【答案】ABC

【解析】同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式：①規范履行信息披露義務；②股東權益為正值或凈利潤為正值；③最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見。其中，股東權益為正值是指最近會計年度經審計的股東權益扣除注冊會計師不予確認的部分后為正值；凈利潤為正值是指最近會計年度經審計的扣除非經常性損益后的凈利潤為正值。不能同時滿足以上條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。D項屬于代辦股份轉讓的資格條件。

88.【答案】AB

【解析】CD兩項屬于網上競價發行的特有優點。 來源：中大網校

89.【答案】BCD

【解析】分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前，其內容有：分紅派息比例、股權登記日、除權除息日、紅利發放日、分紅派息對象及其他事宜。

90.【答案】ABCD

【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有：①基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式；②基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額；③通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買人的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當13收市的基金份額凈值成交；④利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更。

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（責任編輯：中大編輯）