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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（二）多項選擇題

1．基金監管的目標是（     ）。

A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實現資本市場的資源配置功能

B：充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造"公平、公正、公開"的投資環境

D：引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定

[參考答案]    A B C D

2．基金監管的原則包括（      ）。

A：保護投資者利益原則

B：法制管理原則

C："三公"原則

D：監管與自律并重原則

[參考答案]    A B C D

3．基金托管人需定期向中國證監報送（      ）。

A：監察稽核報告

B：公司財務和自有資金運用情況報告

C：基金持有人名冊

D：對基金管理公司的監督報告

[參考答案]    A C D

4．基金管理公司需定期向中國證監會報送（      ）。

A：監察稽核報告

B：公司財務和自有資金運用情況報告

C：基金持有人名冊

D：基金運作報告

[參考答案]    A B D

5．對證券投資基金的監管主要包括（     ）。

A：對基金管理公司的監管

B：對基金托管人的監管

C：對證券投資基金行為的監管

D：對基金投資欠的監管

[參考答案]    A B C

6．加強基金監管對證券市場健康發展的意義有（     ）。

A：加強基金監管是保障廣大投資值得權益的需要

B：加強基金監管是維護市場良好秩序的需要

C：加強基金監管是發展和完善證券市場體系的需要

D：加強基金監管是提高證券市場效率的需要

[參考答案]    A B C D

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