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證券從業(yè)資格考試《證券交易》概述輔導(dǎo)

2．內(nèi)幕信息。所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。  下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：

①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

②公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；

③公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響：

④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況：

⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

⑦公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；

⑧持有公司5％以上股份的股東或者實(shí)際控制人．其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

⑨公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；

⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

⑩公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施：

⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢-次超過該資產(chǎn)的30％；

(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

(7)上市公司收購的有關(guān)方案；

(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

(二)禁止操縱市場

所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。

(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券文易價(jià)格或者證券交易量；

(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

(4)以其他手段操縱證券巾場。

(5)其他禁止的行為：

1．假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。

2．委托其他證券公司代為買賣證券。

3．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有匪券公司10％以上的股份時(shí)，自營買賣該上市公司的股票。

4．將自營賬戶借給他人使用。

5．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

(一)監(jiān)管措施

1．專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理。

2．證券公司自營情況的報(bào)告。

3．中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

4．證券交易所監(jiān)管。根據(jù)<證券交易所管理辦法)第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列日常監(jiān)督管理：

(1)要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理；

(2)檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格；

(3)要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所；

(4)對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

(5)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)雖截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等等。

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