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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（三）判斷題

1．  基金管理公司作為基金發起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經驗和連續盈利的記錄。

[參考答案]   非

2．  證券公司、信托投資公司作為基金發起人向中國證監會提出申請時，要附送經會計事務所審計的發起人最近2年的財務報告。

[參考答案]   非

3．  基金管理公司的發起人只能是證券公司和信托投資公司。

[參考答案]   非

4．  基金管理公司采取股份有限責任公司的組織形式的，必須以發起方式成立。

[參考答案]   是

5．  每個基金管理公司的發起人的實收資本都必須不少于3億元。

[參考答案]   是

6．  基金管理公司的主要發起人要求最近3年連續盈利。

[參考答案]   是

7．  設立基金管理公司的申請人要向中國證監會遞交材料，說明最近2年從業遵守法規的情況。

[參考答案]   非

8．  提出設立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準，在6個月內不得再次提出籌建申請。

[參考答案]   是

9．  在籌建期內，申請人可以開展基金管理和其他業務活動。

[參考答案]   非

10．中國證監會在正式受理開業申請之日起60個工作日內作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。

[參考答案]   非

11．基金管理公司自成立之日起的3個月內必須開業。

[參考答案]   非

12．計價錯誤偏差達到基金資產凈值的1%時，基金管理人應當通報基金托管人并報證監會備案。

[參考答案]   非

13．更換基金管理人時，由基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決

參考答案]   是

14．基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會批準后的7個工作日內公告；如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金主要發起人在中國證監會批準后的7個工作日內公告。

[參考答案]   非

15．原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應當終止。

[參考答案]   是

16．基金管理人可以將本基金投資于其他基金。

[參考答案]   非

17． 基金管理人可以從事證券信用交易。

[參考答案]   非

18．基金管理人可以動用銀行信貸資金從事基金投資。

[參考答案]   非

19．基金管理人可以從事證券信貸業務。

[參考答案]   非

20．基金管理人不能將基金資產投資于基金托管人或基金管理人有利害關系的公司發行的證券。

[參考答案]   是

21．基金管理人可以從事證券承銷業務。

[參考答案]   非

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（責任編輯：中大編輯）

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