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二、多項選擇題

1．對清算的解釋有（ ）。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和

C．指投資者與證券交易所之間的賬戶核對

D．指銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

答案：ABD

2．證券營業部同投資者之間的資金結算有（ ）操作方式。

A．證券營業部自辦出納   

B．銀行代理出納

C．銀行代理資金結算   

D．投資者自行管理

答案：ABC

3.證券清算交收業務堅持錢貨兩清的主要目的是（ ）。

A.防止買空賣空行為的發生

B.維護交易雙方正當權益

C.保證市場正常運行

D.簡化手續提高效率

答案：ABC

4.從時間安排看，結算可分為（ ）。

A.當日交收

B.滾動交收

C.會計日交收

D.交易印花稅

答案：BC

5.我國股權和債權過戶的種類有（ ）。

A.交易性過戶

B.非交易性過戶

C.協議過戶

D.賬戶掛失轉戶

答案：ABD

6.證券公司在開立法人結算賬戶時，必須向證券登記結算公司提交（ ）。

A.營業執照 　

B.法人結算協議書

C.法人結算申請表

D.法人授權委托書

答案：BCD

7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是（ ）。

A.A股

B.B股

C.基金

D.債券

答案：BC

8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開立證券資金結算賬戶，需提交的材料有（ ）。

A.基金托管人資格批復的復印件

B.托管人授權委托書

C.預留印鑒卡

D.證券資金結算申請表

答案：ABCD

9.關于B股交易的資金交收，下列說法正確的是（ ）。

A.B股交收實行"凈額交收"和"逐項交收"相結合的制度

B.凈額結算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任

C.逐項交收需進行交收指令對盤

D.B股交易實行T＋3資金交收

答案：ABCD

10.關于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是（ ）。

A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收

B.B股交易實行T＋3交收，A股及其他證券交易實行T＋1交收

C.資金交收具有終局性

D.資金交收具有不可逆轉性

答案：BCD

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（責任編輯：中大編輯）

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