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證券從業資格考試《證券投資基金》訓練題

93.證券投資基金代銷人員的禁止行為有(     )。

A.向投資者進行欺騙性宣傳

B.對投資收益進行夸大陳述

C.向投資者描述基金投資風險

D.誘使投資者在尚不知曉其相關權利義務的情況下買賣基金

94.根據我國規定，證券投資基金收益分配政策包括(     )。

A.基金收益分配可采取現金形式，每年至少分配一次

B.基金當年收益應先彌補上一年虧損后，才可進行當年收益分配

C.基金單位資產凈值低于面值，則不應進行收益分配

D.基金托管人更換，則不應進行收益分配

95.依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，注冊登記機構可以開辦以下(     )業務。

A.建立并管理投資人基金單位帳戶

B.負責基金單位注冊登記

C.基金交易確認

D.代理發放紅利

96.基金管理公司在設計基金品種時應當考慮的因素有(     )。

A.客戶結構

B.投資市場需求

C.基金管理公司的運作能力

D.基金管理公司大股東的意愿

97.目前，我國封閉式基金的主要發起人為按國家有關規定設立的(     )。

A.財務公司                            B.商業銀行

C.證券公司                            D.基金管理公司

98.申請設立證券投資基金時，基金發起人應提交的申報材料包括(      )。

A.發起協議                          B.基金契約

C.托管協議                          D.招募說明書

99.目前，我國證券投資基金托管人負責(      )。

A.基金的投資運作                   

B.基金資產的保管

C.基金投資的清算                   

D.基金資產凈值的復核

100.基金管理公司章程應對(     )作出原則規定。

A.建立完善的內控機制

B.建立風險防范機制

C.公司職員行為規范制度

D.員工行為合規監察以及紀律程序制度

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（責任編輯：中大編輯）