2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

21．證券市場按交易結構可分為（ ）。

A．貨幣市場

B．外匯市場

C．無形市場

D．有形市場

22．隨著信用制度的發展，（ ）等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。

A．銀行信用

B．國家信用

C．私人信用

D．商業信用

23．《證券業從業人員執業行為準則》要求從業人員（ ）。

A．不得損害所在機構的合法權益

B．不得從事與其履行職責有利益沖突的業務

C．不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券

D．不得在經紀業務中接受客戶的全權委托

24．證券交易市場包括（ ）。

A．證券交易所市場

B．票據交易所市場

C．場外交易市場

D．產權交易中心

25．關于股票的內在價值，下列說法正確的是（ ）。

A．股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值

B．股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動

C．由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的"內在價值"只是股票真實的內在價值的估計值

D．經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，但內在價值不會變化

26．財政政策是政府的重要宏觀經濟政策，其對股票價格的影響表現在（ ）。

A．通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟發展

B．通過調節稅率影響企業利潤和股息

C．干預資本市場各類交易適用的稅率

D．國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格

27．根據我國政府對WTO的承諾，在加入后3年內，允許合資券商（ ）。

A．開發咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及公司重組等列

B．對所有新批準的證券業務給予國民待遇

C．設立合營公司，外資比例不超過1／4

D．在中國設立分支機構

28．基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有（ ）的情形。

A．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%

29．擔任合規總監的任職選擇條款包括（ ）。

A．具有任職資格

B．具有8年以上證券工作經驗

C．通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷

D．從事證券工作5年以上

30．根據我國《公司法》規定，公司可以收購本公司股份的情形有（ ）。

A．將股份獎勵給本公司職工

B．為減少公司注冊資本

C．維護二級市場股價

D．與持有本公司股份的其他公司合并

答案及解析

21．【答案詳解】CD。按證券交易活動是否在固定場所進行，即交易場所結構的不同，證券市場可分為有形市場和無形市場。

22．【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發展，商業信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。

23．【答案詳解】ABCD。四個選項均屬于《證券業從業人員執業行為準則》對從業人員的要求。

24．【答案詳解】AC。證券交易所是為已經公開發行的證券提供流通轉讓機會的市場。證券交易市場通常可分為證券交易所市場和場外交易市場。

25．【答案詳解】ABC。D選項，經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，從而引起內在價值的變化。

26．【答案詳解】ABCD。財政政策對股票價格的影響有四個方面：①擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤 字，減少財政支出，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發；②通過調節稅率影響企業利潤和股息；③干預資本市場各類交易適用的稅率；④ 國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。

27．【答案詳解】ABD。根據我國政府對WT0的承諾，允許合資 券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準的證券業務給予國民待遇，允 許在中國設立分支機構。加入后3年，內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過l／3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事8股 和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。

28．【答案詳解】AB?；鸸芾砣诉\用基金財產進行證券投資，不得有下列情 形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的 10%；③基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；④違反 基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國證監會規定禁止的其他情形。

29．【答案詳解】CD。合規總監的任職條件中工作經歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。

30．【答案詳解】ABD。我國《公司法》第一百四十三務規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本 公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職工；④股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

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（責任編輯：中大編輯）