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三、判斷題

1．根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

答案：B

2．管理風(fēng)險的防范，應(yīng)從嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理、提高差錯或糾紛的處理效率等幾個方面著手。答案：A

3．根據(jù)市場需要，證券交易所可以自行決定并調(diào)整即時行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。

答案：B

4．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。答案：A

5．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。

答案：B

6．根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。答案：A

7．投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。答案：B

8．證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。

答案：A

9．因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)認(rèn)定為市場禁入者且期限未滿者不得開立股票賬戶。

答案：A

10．在可轉(zhuǎn)換債券中，對于同一天內(nèi)的多次申報轉(zhuǎn)股，以第一次的申報數(shù)量作為最終的申報數(shù)量，不得多次申報。答案：B

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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