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證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬題

55.（ D ）的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.深圳證券登記結(jié)算公司

C.上海證券登記結(jié)算公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

56.根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ B ）罰金。

A.5%以下

B.1%以上5%以下

C.10%以下

D.3%以上10%以下

非法發(fā)行股票和公司，企業(yè)債券罪。

57.從資本市場的發(fā)展歷程來看，（ C ）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

B.保證證券市場的公平、效率和透明

C.保護投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心

D.防止內(nèi)幕交易

證券市場監(jiān)管的原則：1.依法監(jiān)管，2.保護投資者利益3.三公原則4.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

58.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（ B ）或者單處罰金。

A.10萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.20萬元以上60萬元以下

《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定：編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場。造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下或者單處罰金。

59.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的（ C ）內(nèi)編制完成并披露季度報告。

A.1周 B.2周 C.1個月 D.2個月

年度報告需要4個月

年度中期報告時2個月

60. 2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤 即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點迸行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，問該投資者當(dāng)天的收益率是（　D?。?/p>

A16% 　B21% 　

C50% 　D38%

備注：則當(dāng)日即實現(xiàn)盈利為［（2748.6-2648）×300=］30 180元。

因期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則該策略投入資金為［2648 x 300×10%=］79 440元。

日收益率為（30 180/79 440=）38%

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