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證券從業(yè)資格考試《投資基金》練習題

（三）   判斷題

1.我國基金的設立實行的是注冊制。

[參考答案]   非

2.注冊制是指證券監(jiān)管當局按照有關的法律規(guī)定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。

[參考答案]   非

3.在注冊制下，證券監(jiān)管當局會檢查材料的真實、完整性和準確性。

[參考答案]   非

4.美國對公募基金實行注冊制，對私募基金實行注冊豁免。

[參考答案]   是

5.審批制和注冊制的選擇就是要解決好政府與市場的關系。

[參考答案]   是

6.設計一個基金品種，首先要確定投資策略。

[參考答案]   非

7.每個基金發(fā)起人的實收資本不少于3億元。

[參考答案]   是

8.基金管理公司申請設立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經驗和連續(xù)盈利的記錄。

[參考答案]   是

9.封閉式基金的募集期限是6個月。

[參考答案]   非

10.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規(guī)模的50％時，該基金不得成立。

[參考答案]   非

11.開放式基金在批準之是起3個月內凈銷售額少于2億元、

[參考答案]   是

12.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期存款利息額須在15天內退還給基金認購者。

[參考答案]   非

13.基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。

[參考答案]   非

14.基金契約的當事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。

[參考答案]   非

15.基金受益人本身不是基金契約的當事人。

[參考答案]   是

16.基金發(fā)起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創(chuàng)設的信托帶有他益性質。

[參考答案]   是

17.我國法律將基金契約定義為諾成契約而不是實現(xiàn)契約。

[參考答案]   是

18.基金契約是托管協(xié)議的一部分。

[參考答案]   非

19.托管協(xié)議可以改變基金契約對基金管理人和托管人權利和義務的規(guī)定。

[參考答案]   非

20.托管協(xié)議調整信托人內部關系的協(xié)議，基金契約是調整外部關系的協(xié)議。

[參考答案]   是

21.沒有基金契約就沒有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。

[參考答案]   是

22.基金托管人對基金設立和運作不承擔民事責任。

[參考答案]   是

23.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。

[參考答案]   是

24.基金托管人和基金管理人在行政上、財政上應相互獨立，其高級管理人員則可以相互兼職。

[參考答案]   非

25.除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動用基金資產。

[參考答案]   非

26.托管協(xié)議在雙方當事人簽字蓋章之日起便生效。

[參考答案]   非

27.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。

[參考答案]   是

28.基金發(fā)起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少一年內不得贖回或轉讓。

[參考答案]   是

29.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的90％。

[參考答案]   非

30.披露基金信息的年度報告應該在基金會計年度結束后的60日內公布。

[參考答案]   非

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（責任編輯：中大編輯）

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