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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題

25.2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（ACD ）。

A.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加

B.機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加

C.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

D.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍

26.下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述正確的是（ ACD ）。

A.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段

B.通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C.首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D.上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

27.某投資者買(mǎi)了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為（ B ）。

A.11%  B.7%  C.9%  D.2%

實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率

28.根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ B ）。

A.2%  B.3%  C.4%  D.5%

中小企業(yè)的交易規(guī)則：設(shè)置有效的競(jìng)價(jià)范圍以保證盤(pán)間交易價(jià)格

29.公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ AC ）。

A.公司債券的期限為1年以上

B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元

C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

D.公司在最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）公司債券的期限為l年以上; （2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元;（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

30.關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行方式的論述正確的是（ ABCD ）。

A.股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)

B.我國(guó)的股票發(fā)行主要采取公開(kāi)發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票

C.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

D.股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行

我國(guó)的股票發(fā)行主要采取公開(kāi)發(fā)行并上市方式，同時(shí)允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票。

我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。

股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)

發(fā)行人及主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行

31.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ AB ）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）

B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

C.公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

D.連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值

公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值

32.證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有（ ABCD ）。

A.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

B.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

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