為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

41．證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按（）計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。

A．當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)

B．當(dāng)日收盤價(jià)

C．當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)

D．當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)

42．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是（）。

A．上市證券

B．非上市證券

C．兩者都有

D．所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象

43．對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說(shuō)法是（）。

A．證券公司根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

B．證券公司根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

D．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)

44．申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò)（）的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。

A．一年

B．二年

C．三年

D．四年

45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

A．兩個(gè)月

B．三個(gè)月

C．六個(gè)月

D．一年

46．下列不屬于非交易性過(guò)戶的是（）。

A．因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

B．因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

C．因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以（）為主要品種的回購(gòu)交易。

A．股票

B．基金

C．國(guó)債

D．利率

48．我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為（）。

A．股票回購(gòu)

B．債券回購(gòu)

C．基金回購(gòu)

D．以上都是

49．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由（）承擔(dān)。

A．投資者本人

B．證券公司

C．雙方各承擔(dān)一部分

D．視具體情況而定

50．關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說(shuō)法是（）。

A．在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出

B．成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割

C．到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

D．在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位

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