為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1. 取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。

2. 證券公司內幕信息的知情人包括：證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員。

3. 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。

4. 證券交易的特征，就表現在通過證券交易可以及時獲得收益。

5. 深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。

6. 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。

7. 我國現行的新股網上發行就是利用國際互聯網絡，新股發行主承銷商在網站上掛牌銷售，投資者通過互聯網絡系統申購的發行方式。

8. 融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形。

9. 上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。

10. 現階段我國規定，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。

11. 上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。

12. 金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。

13. 證券投資者是買賣證券的客體。

14. 投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。

15. 在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。

16. 人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者開立。

17. 登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。

18. 權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。

19.資產管理業務，是指資產管理公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

20. 所謂"清算路徑"就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。

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（責任編輯：中大編輯）

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