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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬題

16.以金融債券的形式發行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。（ B ）

以企業債券的形式發行地方政府債券

17.按照現行規定，我國的混合資本債券到期前，如果發行人的核心資本充足率低于5%，發行人可以延期支付利息。（B ）

18.貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨，貨幣期權，貨幣互換以及上述合約的混合交易合約（ A ）

19.在我國，個人投資者可以購買交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。（ A ）

20.混合資本債券到期前，如果同時出現以下情況：最近l期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股票股東支付現金紅利，則發行人可以選擇延期支付利息。（ B ）

可以選擇-必須

21.憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。（ A ）

相同點，不同點？？

22.截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數量還是凈資產總額上都占絕對比重。（ A ）

23.債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率上調時，其收益也會隨之上升。（ B ）

是逆向關系

24.封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。（ A ）

25.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。（ A ）

26.保本基金的投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報。目前，我國已有保本基金。（ A ）

27.一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產凈值計價。（ B ）

開放式基金

28.基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記入資本公積。（ B ）

29.指數基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（ B ）

混淆概念。被動性基金

30.基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。（ A ）

31.金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發現了金融現貨基礎工具（或金融變量）的未來價格。（ A ）

金融期貨與金融現貨的特征有哪些不同？

32.從理論上說，期權購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。（ B ）

期權的權利不對稱所以盈虧特點不同

33.在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產的金融期權交易，而沒有以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易。（ A ）

兩者的基礎資產不同

34.根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。（ A ）

35.目前我國證券市場推出的權證均為債券類權證，其標的資產可以是單只債券或債券組合。（ B ）

目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證，其標的資產可以是單只股票或股票組合。

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（責任編輯：中大編輯）

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