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1.以募集方式設立股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份部額的（ ）。

A 15%

B 25%

C 35%

D 20%

參考答案：C

2.證券按照（ ），可分為股票、債券和其他證券三大類。

A 募集方式

B 收益是否固定

C 所代表的權利性質

D 發行主體

參考答案：C

3.證券市場分為發行市場和流通市場的依據是（ ）不同。

A 市場的功能

B 市場參與主體

C 市場組織形式

D 市場范圍

參考答案：A

4.目前我國證券投資基金主要投資于（ ）。

A 實業

B 未上市企業股權

C 國內依法公開發行上市的證券

D 商品期貨

參考答案：C

答案解釋：目前我國的基金主要投資于國內依法公開發行的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

5.將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類是按（ ）分類。

A 聯結的基礎產品

B 發行方式

C 嵌入式衍生產品

D 收益保障性

參考答案：A

6.契約型基金反映的經濟關系是（ ）。

A 產權關系

B 信托關系

C 債權債務關系

D 所有權關系

參考答案：B

7.日經225股價指數是（ ）編制和公布的。

A 《日本經濟新聞社》

B 道-瓊斯公司

C 日本大藏省

D 東京證券交易所

參考答案：A

8.外資持股或參股基金管理公司的權益比例，在我國加入WTO后3年不超過（ ）。

A 49%

B 35%

C 33%

D 50%

參考答案：A

答案解釋：允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過49%。

9.我國《公司法》規定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（ ）交存于公司。

A 股東身份證明

B 股票

C 資產證明

D 股東名冊

參考答案：B

10.（ ）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。

A 基金管理人

B 證券公司

C 證券登記公司

D 基金托管人

參考答案：D

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（責任編輯：中大編輯）