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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》概述輔導

第八章 證券市場法規體系與監管架構

本章共有三節，分別是我國證券市場法規體系、證券市場監管體系、證券市場監管的主要內容。

第一節為我國證券市場法規體系，主要內容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構架和體系，構成我國證券法律制度的國家法律、行政法規和部門規章的若干法律文件的立法目的和主要內容。我國證券市場法規體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。對于《刑法》，證券從業人員應重點掌握妨害對公司、企業的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規和部門規章的立法目的和主要內容的理解和把握是本章的一個難點。

第二節為證券市場監管體系，主要內容是證券市場監管的意義、證券市場監管的對象、證券市場監管的目標與原則以及證券市場監管的方式與手段、我國證券市場的政府監管部門和自律性監管機構。我國證券市場的政府監管部門是中國證券監督管理委員會和其派出機構─證券監管辦公室，自律性監管機構包括證券交易所和中國證券業協會。

第三節為證券市場監管的主要內容，主要內容是證券發行市場的監管、證券交易市場的監管、對證券經營機構的監管、對證券業從業人員的監督、對證券交易所的監管、對證券投資者的監管以及對證券欺詐行為的監管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說明，從業人員對兩方面均應掌握，并應以對我國目前監管立法和實踐的了解作為重點。對證券欺詐行為的監管包括對操縱市場的監管、對內幕交易的監管和對欺詐客戶行為的監管。我國對證券欺詐行為的監管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據。該辦法對我國證券發行、交易及相關活動中的內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進行了明確的界定并制定了相應的處罰措施。

第九章 證券業從業人員的道德規范和行為準則

本章共有兩節，分別是證券業從業人員的道德規范、證券業從業人員的行為準則。

第一節為證券業從業人員的道德規范，主要內容包括：一般性職業道德的概念，一般性職業道德的四個特點（職業性、穩定性、多樣性、實用性），社會主義職業道德的兩個基本原則（人民利益原則、社會主義功利原則），一般性職業道德基本范疇的概念，社會主義職業道德的八個主要基本范疇（職業理想、職業態度、職業義務、職業技能、職業紀律、職業良心、職業榮譽、職業操守）；證券業從業人員職業道德的概念，證券業從業人員職業道德的三點作用（規范證券業從業人員的業務行為，保證證券市場的良好秩序，促進證券業的健康發展；提高證券業從業人員的道德素質，完善證券業從業人員的人格，建立素質全面的證券業從業人員隊伍；健全證券業務活動的內部監督和社會監督機制，樹立證券業良好的職業風氣和職業形象），證券業從業人員職業道德規范的四點內容（正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法）。

第二節為證券業從業人員的行為準則，主要內容包括：八種保證行為（熱愛本職工作，準確執行客戶指令，為客戶保密；努力鉆研業務，提高自己的業務水平和工作效率；遵守國家法律和有關證券業務的各項制度；積極維護投資者合法權益，珍惜證券業的職業榮譽；文明經營，禮貌服務，保證證券交易中的公開、公平、公正；服從管理、服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序；團結同事、協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾；熱心公益事業，愛護公共財產，不以職謀私，不以權謀私），八種禁止行為（不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動；不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見；不得與發行公司或相關人員間有獲取不當利益的約定；不得勸誘客戶參與證券交易；不得接受分享利益的委托；不得向客戶保證收益；不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托；不得為達到排除競爭目的，不正當地運用其在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動）。

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（責任編輯：中大編輯）

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