19、下面關(guān)于ETF描述，正確的是( )。

A、ETF選擇的基礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的 指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻 率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān) 聯(lián)性

B、ETF的發(fā)行量取決于每構(gòu)造單位凈值的高低

C、ETF的二級(jí)市場(chǎng)交易以在證券交易所掛牌交易方式進(jìn)行，任 何投資者，不管機(jī)構(gòu)投資者，還是個(gè)人投資者，都可以通過(guò) 經(jīng)紀(jì)人在證券交易所隨時(shí)購(gòu)買或出售ETF份額

D、多倫多證券交易所于l991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是 嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

20、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，主要包括( )。

A、期貨基金

B、期權(quán)基金

C、認(rèn)股權(quán)證基金

D、指數(shù)基金

21、我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)審議決定( )。

A、提前終止基金合同

B、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

22、我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。

A、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B、在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等 值外匯資產(chǎn)

C、管理證券投資基金2年以上

D、最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu) 責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

23、對(duì)基金管理人的概念理解正確的是( )。

A、主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

B、由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等 發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

24、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

A、注冊(cè)資本不低于5 000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B、主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民 幣

C、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

25、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為( )。

A、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

B、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利 或者實(shí)施其他法律行為耋

D、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

26、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B、設(shè)有專門的基金托管部門

C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

27、我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括( )。

A、證券投資基金的募集與管理

B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、企業(yè)年金管理

D、投資咨詢服務(wù)

28、基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值( )。

A、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管 理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

B、基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng) 業(yè)時(shí)

C、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基 金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn) 確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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