二、多選題

1、下列對證券投資基金認識正確的是( )。

A、通過公開發售基金份額募集資金

B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

C、在美國稱為證券投資信托基金

D、以資產組合方式進行證券投資活動

2、根據我國《基金法》的規定，封閉式基金到期可采用( )處理方式。

A、封閉式基金轉為開放式基金

B、基金份額持有人申請贖回基金

C、延長基金合同期限

D、按基金合同的約定進行清盤

3、現代金融體系的支柱包括( )。

A、基金

B、銀行業

C、證券業

D、保險業

4、對證券投資基金的特點認識不正確的是( )。

A、基金是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值

B、以科學的投資組合降低風險、提高收益

C、基金實行專業理財制度，由受過專I’1勘il練、具有比較豐富的證 券投資經驗的專業人員制訂投資策略和投資組合方案

D、雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所 以投資者可以根據自己的經濟能力決定購買數量

5、證券投資基金的作用有( )。

A、基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B、基金豐富了大投資者的投資方式

C、有利于證券市場的穩定和發展

D、有利于證券市場的國際化

6、證券投資基金、股票與債券的區別是( )。

A、反映的經濟關系不同

B、風險水平不同

C、所籌集資金的投向不同

D、收益不同

7、對基金、股票與債券認識正確的是( )。

A、股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基 金反映的則是信托關系

B、債券籌集的資金主要投向實業，股票、基金所籌集的資金主要 投向有價證券等金融工具

C、基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

D、基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票8、契約型基金與公司型基金的區別是( )。

A、資金的性質不同

B、投資者的地位不同

C、基金的營運依據不同

D、對投資額的限制不同

9、關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是( )。

A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放 式基金的基金份額總額不固定

B、封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基 金資產進行清產核資，并將清產核資后的基金凈資產按照投資 者的出資比例進行公正合理的分配

C、開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保 持這部分資產

D、封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值， 開放式基金一般在每個交易It連續公布

10、下列選項中，屬于公司型基金特征的是( )。

A、基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人 機構

B、按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散 投資于眾多的金融產品上

C、投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D、基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人基金資產歸基金所有大會。

11、決定基金期限長短的因素主要有( )。

A、發行規模

B、宏觀經濟形勢

C、基金本身投資期限的長短

D、基金份額交易方式

12、屬于封閉式基金與開放式基金主要區別的是( )。

A、投資策略不同

B、基金份額交易方式不同

C、發行規模限制不同

D、期限不同

13、下列說法正確的是( )。

A、開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價 或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值

B、絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理 人或其代理人之間進行

C、開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出申購或贖 回申請

D、開放式基金的贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費， 不直接受市場供求影響

14、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，公開披露的基金信息，不得有( )行為。

A、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B、對證券投資業績進行預測

C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構

D、違規承諾收益或者承擔損失

15、按照中國證監會發布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括( )。

A、1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

B、期限在1年以內(含1年)的債券回購

C、期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

D、剩余期限在397天以內(含397天)的債券

16、下列對股票基金認識正確的是( )。

A、股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金

B、各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，不同程度地規定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產凈值 的一定比例，以防止基金過度投機和操縱股市

C、股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值

D、按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

17、我國《基金法》規定，基金份額持有人享受的權利有( )。

A、分享基金財產收益

B、參與分配清算后的剩余基金財產

C、按照規定要求召開基金份額持有人大會

D、在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

18、交易所交易的開放式基金是傳統封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。目前，我國滬、深交易所已經分別推出( )。

A、認股權證基金

B、平衡型基金

C、交易型開放式指數基金

D、上市開放式基金

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典試題匯總

（責任編輯：xll）

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