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證券從業(yè)資格考試《投資基金》練習題

（一）單項選擇題

1.在基金管理公司的各內(nèi)部機構中，（      ）擁有對總體投資事務的決策權。

A.基金持有人大會                         B.董事會

C.基金總經(jīng)理                             D.投資決策委員會

[參考答案]   D

2.基金的最高權力組織是（       ）。

A.基金持有人大會                         B.董事會

C,投資決策委員會                         D.監(jiān)事會

[參考答案]   A

3.基金公司的下列部門中，與基金投資沒有直接關系的是（     ）。

A.交易部                                 B.綜合管理部

C.研究部                                 D.投資決策委員會

[參考答案]   B

4.基金公司進行投資運作的風險控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是（       ）。

A.獲得更多的投資收益                     B.保護投資者的利益

C.控制投資風險                           D.防止內(nèi)部人控制

[參考答案]   B

5.調(diào)查門禁制度的執(zhí)行情況屬于（      ）的監(jiān)察稽核。

A.資訊管制                               B.內(nèi)部管理

C.投資決策                               D.公司財務管理

[參考答案]   A

（二）多項選擇題

1.風險控制委員會的主要職責是（      ）。

A.制定風險控制政策

B.監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策

C.對基金的投資組合進行風險評估，提出風險控制意見

D.對既定風險所造成的損失提出有關補償?shù)膮⒖挤桨?/p>

[參考答案]   A B C

2.下列有關事項必須經(jīng)基金最高權力機關討論通過的包括（      ）。

A.更換基金管理人                  B.修改基金契約

C.變更基金類型                    D.延長基金期限

E.E. 提前終止基金

[參考答案]   A B C D E

3.基金公司實行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是（     ）。

A.揭示基金運作中的潛在風險

B.評估公司內(nèi)部控制的合法性和有效性

C.評估基金經(jīng)理的工作業(yè)績

D.維護基金持有者的權益

[參考答案]   A B D

4.基金的監(jiān)察稽核工作應遵循的原則包括（      ）。

A.獨立性原則                      B.公正性原則

C.效率優(yōu)先原則                    D.不得越權原則

[參考答案]   A B D

5.基金管理公司在基金的運作和管理中通常會遭遇的風險有（     ）。

A.信托風險                        B.流動性風險

C.戰(zhàn)略風險                        D.產(chǎn)品風險

E.業(yè)務風險

[參考答案]   A B C D E

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（責任編輯：中大編輯）

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