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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》考點總結

風險控制指標：

凈資本是在凈資產的基礎上進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標，反映了凈資產中的高流動性部分。

經營經紀業務凈資本不低于2000萬，四大業務（承銷，自營，資產管理，其他業務）之一5000萬，四大業務同時經紀業務的1億，四大業務兩項以上2億元。

凈資本：凈資本+風險準備>100% 凈資本/凈資產>40% 凈資本/負債>8%

經紀業務 2%計算風險準備，凈資本/營業部數量不得低于500萬

承銷業務 10%計算風險準備，承銷公司債券的按5%計算 ，承銷政府債券按2%計算

自營業務 股票規模<凈資本的100% 證券規模<凈資本的200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

資產管理 定項資產管理按管理本金的2%計算風險準備，集合資產按1%，專項資產按0.5% 證券公司按上一年營業費用總額的10%計算風險準備

融資融券 按融資融券規模的10%計算風險準備 單一客戶融資融券不超過凈資本的5% 客戶擔保股票不超過該股票總市值的20%

〈證券法〉1998.12.29通過 1999.07.01實施 〈公司法〉1993.12.29通過1994.07.01實施｝2005.10.27修訂 2006.01.01生效

證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30% 〈企業破產法〉于2007.06.01實施

新公司法：公司注冊資本按規定的比例在2年內分期繳清出資，投資型公司5年內繳足 有限責任公司最低注冊資本降低到3萬元

非公開發行實際控制人認購的股份36個月內不得轉讓，發行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%

融資融券試點：經紀業務已滿3年的創新類證券公司 近二年各項風險控制指標持續符合規定，近6個月凈資本在12億以上

2005.06.30經國務院批準，證監會`財政部`中國人民銀行聯合發布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規定上限后經手費的20%納入基金，證券公司按營業收入的0.5～5%交納基金

中國證券業協會成立于1991.08.28證監會2002.12.16公布《證券業從業人員資格管理辦法》2003.02.01實施

申請執業證書協會應當自收到申請起30日內向證監會備案，不符的要書面說明現由

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（責任編輯：中大編輯）

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