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證券從業(yè)資格考試《投資基金》練習(xí)題

（二）多項(xiàng)選擇題

1.下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有（      ）。

A.上市申請(qǐng)書(shū)天上市公告書(shū)

B.基金契約、基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件

D.基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

E.基金招募說(shuō)明書(shū)

[參考答案]   A B C D

2.我國(guó)對(duì)基金賬戶、股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定有（       ）。

A.每個(gè)身份證只允許開(kāi)設(shè)一個(gè)基金帳戶，已開(kāi)設(shè)股票賬戶的投資者，不可以再開(kāi)設(shè)基金賬戶

B.投資者必須持本人身份到戶口所在地開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不可以異地開(kāi)設(shè)基金帳戶

C.投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶；一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶

D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金

E.E.    基金賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用為5元，各開(kāi)戶機(jī)構(gòu)不得加價(jià)

[參考答案]   A B C D E

3.基金單位的委托買賣采用的原則有（       ）。

A."三公"原則                             B.價(jià)格優(yōu)先原則

C.時(shí)間優(yōu)先原則                            D.交易量多少原則

[參考答案]   A B C

4.我國(guó)基金交易的特點(diǎn)有（        ）。

A.基金單位的買賣采用"三公"原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元

C.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買賣基金單位

D.基金的交收實(shí)行T+1交割制度

[參考答案]   A B C D

5.封閉基金上市后，其市場(chǎng)價(jià)格受（      ）因素影響。

A.基金單位的資產(chǎn)凈值                      B.基金的供求關(guān)系

C.投資者對(duì)基金的不正確認(rèn)識(shí)                D.人為炒作

[參考答案]   A B C D

6.投資者買賣封閉式基金時(shí)，應(yīng)支付的費(fèi)用有（      ）。

A.委托手續(xù)費(fèi)                              B.傭金

C.過(guò)戶費(fèi)                                  D.印花稅

[參考答案]   A B C

7.下列機(jī)構(gòu)可以交易開(kāi)放式基金的是（       ）。

A.基金管理公司                           

B.商業(yè)銀行

C.證券公司                               

D.保險(xiǎn)公司

[參考答案]   A B C D

8.除了（      ）情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資者的贖回申請(qǐng)。

A.不可抗力

B.證券交易所非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

C.基金契約中已載明并獲得批準(zhǔn)的情形

D.基金招募說(shuō)明書(shū)已載明并獲得批準(zhǔn)的情形

[參考答案]   A B C D

9.開(kāi)放式基金申請(qǐng)的流程是（       ）。

A.開(kāi)立賬戶                                B.確認(rèn)申購(gòu)金額

C.支付款項(xiàng)                                D.申購(gòu)確認(rèn)

[參考答案]   A B C D

10.基金管理公司在接到客戶的開(kāi)戶天申購(gòu)請(qǐng)求后，內(nèi)部要完成（      ）步驟。

A.客戶資料存檔                            B.確認(rèn)基金單位數(shù)

C.確認(rèn)付款                                D確認(rèn)客戶身份

[參考答案]   A B C

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